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□证券公司申请融资融券试点应具备： 　　1、经营经纪业务已满3年，且未创新试点类证券公司。 　　2、健全的各项制度。 　　3、公司高级管理人员近2年无违规情形。 　　4、近2年风险监控指标持续符合规定，近6个月净资本均在12亿元以上 　　5、第三方存管 　　6、已完成交易、清算等的集中管理，不规范账户已集中监控。 　　7、具备开展试点的人员、技术等条件。 　　□证券公司申请该业务应提交材料：(1)试点申请书(2)股东会的决议(3)试点实施方案(4)三方存管方案情况说明(5)负责人员的名册及资格证明文件 　　公司法定代表和业务负责人在申请书上签字，对申请材料的真实性负法律责任。 　　获批后，公司向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证。 　　□正式开展前还应向交易所申请融资融券交易权限，并提交文件：(1)经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)试点实施方案、内部管理制度文件。(3)负责人员名单及联络方式 　　知识点702(P220-222)：融资融券业务的基本原则。 　　□基本原则包括： 　　1、合法合规原则。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。 　　2、集中管理原则。业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。原则上按“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的构架运行。董事会负责：基本管理制度，部门设置及职责、业务总规模;业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责：业务操作流程、分支机构选择、授信额度等;业务执行部门负责：具体管理和运作，确定对具体客户的授信额度(非业务决策机构职责)，对分支机构业务进行审核。禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券，自行决定授信、保证金收取等总部决定事项。 　　3、独立运行原则。业务、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。 　　4、岗位分离原则。