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1. 重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得； 2. 内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万； 3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍 4. 非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍 5. 软件不配合：主管1～5万，3～10万 6. 交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍 7. 期货公司，主管1～5万，1～3倍 8. 证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。 9. 证券虚假宣传：1～3倍 10. 证券擅自介绍，主管1～5万 11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。 12. 欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。 13. 不正当利益/泄露，暂停6～12月 14. 返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理 15. 从业人员拒绝调查，3年内拒不受理 16. 承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理